1  领导分工

1.1  工作分工

财务公司班子成员工作分工遵循集体领导和个人分工负责的原则，对分管业务及部门党的建设和党风廉政建设负责，对负责工作承担主要领导责任，对分管、协管工作承担直接领导责任，形成齐抓共管、各负其责的工作格局。

总经理、党支部副书记陈永洪同志：主持财务公司全面工作，负责人力资源、改革、安全、财务管理、科技信息与数字化建设工作，分管财务部、信息技术部、综合管理部。

党支部书记陈汉泼同志：主持财务公司党支部工作，分管党组织建设、干部人事、思想政治、意识形态工作，分管共青团工作。

副总经理、党支部组织委员、宣传委员陈剑广同志：负责组织、宣传工作，负责资金管理、董事会事务、风险合规工作，分管资金管理部、风险合规部（董事会办公室）。

副总经理人选、党支部纪检委员卞江同志：负责纪检工作。负责结算、信贷、客户服务、同业业务及投资工作，分管结算部、金融业务部，待其副总经理任职资格获得金融监管总局核准后生效，生效前由陈永洪同志负责。

1.2  工作协作

陈永洪同志外出时，其工作由其指定班子成员代管。

陈汉泼同志外出时，其工作由陈永洪同志代管。

陈剑广同志外出时，其工作由卞江同志代管。

卞江同志外出时，其工作由陈剑广同志代管。

分管领导和代管领导同时外出时，其工作由陈永洪同志负责。陈永洪同志、陈汉泼同志外出时，要向集团公司有关领导报告；其他班子成员外出时，要向陈永洪同志和陈汉泼同志报告。分管领导外出时，要向代管领导移交有关工作，返回后，代管领导要向分管领导进行工作交接。

2  二级部门职责

2.1  结算部部门职责

a)  为集团资金集中管理平台的构建及运行提供业务支持，及时监控账户资金动态，按规定提供资金集中管理分析报告；

b)  根据市场变化和客户业务需求，协助开展金融产品和金融服务的创新研发工作，优化设计客户间结算和清算方案；

c)  负责公司客户在财务公司的资金账户管理工作；

d)  负责公司客户结算业务工作；

e)  按会计档案管理要求对结算业务凭证进行整理归档；

f)  为客户提供结算管理方面的咨询服务；

g)  建立重要空白凭证的领取、使用台账，并定期与公司财务部进行核对；

h)  负责督促部门员工岗位所需知识和技能的后续教育和学习，提高资金集中管理和支付结算管理能力；

i)  完成上级领导交办的其他工作。

2.2  金融业务部部门职责

a)  负责建立和完善公司金融服务、信贷业务、财务顾问类管理制度、业务操作流程和操作规范并监督实施；

b)  负责推进落实公司工作部署，完成部门业绩指标；

c)  负责部门员工的绩效考核管理、部门岗位的优化配置和部门员工的规划管理；

d) 牵头负责公司客户关系管理，提高客户服务水平；

e) 负责组织落实和开展各项信贷类业务，有效控制业务风险，完成公司收入目标；

f) 负责按规定对金融机构股权投资进行管理；

g)  负责管理由资金运用形成的正常资产，对由资金运用形成的不良资产，做好与相关部门的协调并进行前期清收与管理；

h)  负责维护同业关系，开展同业业务；

i)  办理外汇交易相关业务；

j)  负责组织落实和开展成员企业融资服务，协助成员企业完成融资工作，提供财务顾问服务；

k)  负责金融服务创新；

l)  负责监管数据统计报送工作，负责业务台账管理工作；

m)  完成上级领导交办的其他工作；

n)  负责部门党建工作，落实一岗双责的责任。

2.3  资金管理部部门职责

a）负责公司资金监控相关工作；

b）负责公司资金计划相关工作；

c）负责公司系统与数据支持相关工作；

d）负责利率、汇率定价管理；

e）完成上级领导交办的其他工作。

2.4  风险合规部（董事会办公室）部门职责

a）组织公司全面风险管理工作，建立健全全面风险管理体系；

b）负责拟定并完善公司风险管理制度和流程，组织、指导、协调和监督公司全面风险管理工作的实施；

c）负责公司法律事务管理工作、法律事务制度建设、法律风险防范和法律培训教育工作；

d）负责组织、指导、协调和监督公司合规风险管理工作的实施；

e）负责组织实施公司资产质量五级分类工作，动态监控资产质量；

f）负责公司重要业务的事前审查和事中管理工作；

g）负责对公司的业务管理制度、操作流程进行合规性审查；

h）负责公司合同的法律审查，合同管理系统的日常管理；

i）负责公司不良资产的清收、抵债资产日常管理及处置；

j）负责就合规性与监管部门维持良好关系，争取政策支持；

k）负责监管部门非正式公文类材料报送管理工作；组织对1104监管报表、EAST数据和人行金融基础数据报送工作；

l）负责资产保全业务资料的整理、归档和移交工作；

m）负责股东会、董事会及战略与风险管理委员会会议筹备和督促各项决议落实；

n）负责业务评审委员会办公室的工作；

o）负责组织落实部门员工岗位所需知识技能的后续教育和学习，提高专业胜任能力，对部门员工进行绩效考核；

p）完成上级领导交办的其他工作。

2.5  财务部部门职责

a）负责组织落实国家财经、税务金融方面的法律法规，研究拟定和完善公司会计核算、财务管理相关制度、业务操作流程并监督实施；

b）负责公司的会计核算，包括日常费用报销、薪酬发放的基础核算工作；

c）建立健全公司全面预算管理体系，负责公司年度预算的编制、上报、下达、动态调整、分析及监督检查工作；

d）负责公司财务报表及财务分析报告的编制工作；

e）负责公司日常纳税申报的管理工作；

f）负责公司客户以外的对外资金划拨工作；

g）牵头组织公司经营业绩考核工作。负责协调相关部门完善公司综合业绩考核体系；

h）负责会计档案、会计资料、重要空白凭证的管理以及财务印鉴的保管和使用；

i）配合集团公司组织的财务检查及税务机关的税务稽核工作；

j）负责上级交代的其他工作事项。

2.6  综合管理部部门职责

a）负责组织落实公司行政管理和后勤服务保障工作，主要包括行政费用的预算和控制、行政接待、公文流传、档案管理、采购管理、安全管理和车辆保障等；

b）负责组织落实公司党建工作，主要包括落实公司党支部、工会部署要求，建立和完善落实党支部、工会的管理制度，协助公司规范开展党建、纪检和工会各项工作，协助公司组织开展干部的考核、选拔、管理、培训工作；

c）负责组织落实公司人力资源管理工作，主要包括岗位分析和岗位评估、人力资源规划、人员招聘与配置、绩效管理系统的优化设计和实施、劳动关系事务流程建立和劳动保护实施、公司薪酬福利体系优化设计和实施、员工职业规划、员工培训等工作；

d）协助公司建立和维护与外部单位的良好公共关系，促进公司经营活动顺利开展和资源的优化整合；

e）落实公司领导交办的其他工作；

2.7  信息技术部部门职责

a）根据信息技术部的各项信息管理制度和业务发展需要，负责拟定公司信息系统建设的发展规划和对开发相关信息系统提出可行性分析报告；

b）负责沟通和协调公司各类信息平台的使用和维护，确保OA办公平台安全、正常运行；

c）负责确保公司信息系统的软件和硬件及信息科技风险的安全管理工作；

d）根据业务开展需要，建立和维护与设备提供商、上级监管单位的技术部门、股份信息中心等单位良好的公共关系；

e）根据交易日志和相关网络信息,有效地对系统运行进行检查,发现问题及时汇报并提出相应控制措施；

f）负责公司信息系统的性能管理及有关性能资料和数据的收集、计算并提供使用；

g）负责向公司员工提供计算机技术等相关知识的咨询服务工作；

h）负责参与公司有关计算机网络信息系统和通信系统类项目建设工程的建设、设计和施工等，配合公司修建管理部门对相关部分工程质量与进度负责；

i）协助公司有关部门统一对公司计算机类设备和通信器材的新增、更新和报废进行管理；

j）制定并参与实施本部门人员技术培训计划以及公司在职员工的计算机技能培训计划，提高信息技术服务和应用水平；

k）完成上级领导交办的其他工作。

2.8  审计部部门职责

a)  制订、完善公司内部审计制度与流程，建立整改机制及提出问责建议；

b)  编制年度审计计划，经公司董事会审批后实施，对于计划外审计项目，经审计委员会主任审批后实施；

c)  负责对公司业务和管理情况是否符合监管要求以及执行的有效性进行内部审计；

d) 负责对公司治理、内部控制和风险管理的适当性和有效性进行评价；

e) 负责对公司信息系统进行内部审计，检查信息系统的持续性、可靠性和安全性，必要时可聘请外部审计机构进行专项审计；

f) 配合监事会对公司运营管理开展专项调研工作，对公司董事和监事履职情况进行监督评价，并向监事会提供所需资料和依据；

g)  对监管机构指定项目开展审计工作，推进问题整改及报告审计结果；

h)  协助集团公司开展审计工作，并对审计项目开展后续监督检查，按集团公司要求报送整改方案落实情况；

i)  对公司风险管理、内部控制建设等提供咨询服务，但不得直接参与或负责内部控制设计和经营管理决策与执行；

j)  根据公司规定，履行监事会办公室职责；

k)  定期提交审计报告、工作总结和计划、内控评价报告等,根据监管要求向监管机构提交相关资料；

l) 负责内部审计业务资料的收集整理并按公司档案规定保管，建立规范的审计案卷；

m) 开展月度稽核检查，按时报送检查报告；

n)  开展企业年度报告的填报工作；

o)  开展公司违规经营投资责任追究工作并及时书面报告开展情况；

p)  董事会、监事会和上级部门布置的其他工作任务。